IPO變奏:科創板上市節奏放緩 22家企業終止申報

IPO變奏:科創板上市節奏放緩 22家企業終止申報

(原標題:IPO變奏:連續7周批文下發不足10家 年內22家科創板企業終止審覈)

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11月3日晚,原申請於2020年11月5日在科創板上市的螞蟻集團,暫緩了A、H股兩地上市進程。

值得一提的是,在螞蟻集團推進科創板上市的過程中,A股批文下發速度也在放緩。21世紀經濟報道記者統計發現,自9月4日後,證監會每週下發的批文數量均爲個位數。10月31日至11月3日區間,證監會下發的批文數量更是隻有2家。

而在此之前,如9月4日當週,證監會核發的IPO批文數量以及同意註冊的IPO企業合計達15家,下半年以來IPO批文下發和允許註冊數量最多的一週(7月31日當週),證監會更是同意了18家企業的IPO申請。

目前,螞蟻集團何時重啓上市進程尚不得而知,但在不少行業人士看來,隨着螞蟻上市的暫緩,證監會批文發放速度或有望加速,科創板的各項審覈工作也將保持平穩運行態勢。

科創板上市節奏放緩

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截至目前,科創板申報企業數量已突破471家,其中206家企業註冊上市,而剩餘企業中,23家已提交註冊,38家企業在上市委員會上審覈通過,123家已經獲得科創板問詢,僅18家企業爲已受理待反饋。

從目前的審覈節奏上看,科創板的各項審覈工作正在有條不紊地進行。但21世紀經濟報道記者統計數據發現,近期,科創板企業上市出現放緩趨勢。

公開資料顯示,2020年以來,科創板上市企業數量合計116家,其中下半年(7月以來)上市企業數量合計75家,其中7月份上市27家,8月上市22家,9月份上市18家,10月份則僅有8家,11月截至目前尚沒有一家企業成功上市。

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而在這背後,從全市場來看,證監會批文下發速度也顯著放緩,連續7周證監會核發批文和允許註冊企業爲個位數。

北京一名投行人士受訪指出:“批文放緩與螞蟻上市推進存在一定關係,但同時應該也有補半年報的因素。”

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“隨着螞蟻集團上市暫緩,接下來科創板的審覈節奏、證監會的批文速度有可能較9月、10月有一定加快。”資深投行人士王驥躍受訪指出。

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公開資料顯示,截至目前,科創板合計有23家企業提交註冊,但尚未獲得證監會同意。其中時間最早的企業莫過於天能電池集團股份有限公司(以下簡稱“天能電池”)。

天能電池IPO申請於2019年12月30日獲上交所受理,2020年7月6日獲科創板上市委員會審議通過,次日公司提交了註冊申請,但時至今日,天能電池排隊時間已長達10個月之久,叩開上市大門卻依舊“遙遙無期”。

此前,天能股份股東“突擊入股”、資產負債率較高關聯交易等問題受到市場和交易所重點關注。此外,今年5月,其母公司天能動力遭遇沽空機構狙擊,被質疑存在嚴重財務造假行爲。

此外,還有部分企業在上市委會議通過後,想提交註冊卻遲遲不能成行。21世紀經濟報道記者統計發行,目前科創板有34家公司處於上市委會議狀態。其中,22家企業過會時間超過半個月但尚未提交註冊。

時間跨度最大的包括成都極米科技股份有限公司、江蘇康衆數字醫療科技股份有限公司、上海海優威新材料股份有限公司、吉利汽車控股有限公司、杭州愛科科技股份有限公司、廣東聚石化學股份有限公司等,其最新更新時間均爲9月29日,但尚未提交註冊。

“按照程序,過會企業在提交註冊之前,還需要對科創板上市委的審覈意見做出答覆,這些問題以及回覆情況都是因企業而異的。”華南一家中型券商投行部人士受訪指出。

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年內22家企業終止申報

除了部分企業審覈進程放緩之外,今年以來,科創板還終止了22家企業的IPO申請,其中9家爲2020年申報的企業。申報時間最早的慧捷(上海)科技股份有限公司,從2020年5月20日申報獲受理,到8月10日,主動撤回材料歷時不到3個月。

此外,今年還出現3例在註冊階段終止IPO的企業。如博衆精工科技股份有限公司,其IPO申請於2019年4月21日獲得受理,2019年12月19日提交註冊申請,但2020年4月24日,證監會發布科創板股票發行註冊程序終止通知書,決定終止其發行註冊程序。

另一例創鑫激光的上市之路也頗爲曲折,深圳市創鑫激光股份有限公司於2019年4月2日IPO獲得受理,同年11月14日,創鑫激光IPO過會,2019年12月27日創鑫激光提交註冊。但歷經10個多月的等待後,10月26日晚間,創鑫激光主動撤回IPO申請。

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此外,今年6月10日過會的天益醫療,6月18日提交註冊,但在10月29日終止註冊。

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此前,證監會發布了《首發企業現場檢查規定(徵求意見稿)》。其規定,檢查對象確定包括隨機抽取和問題導向兩種方式,自收到審覈、註冊部門書面檢查通知後十個工作日內,被檢查對象撤回首發申請的,原則上不再對該企業實施現場檢查。但該企業在撤回申請後十二個月內再次申請境內首發上市的,應當列爲檢查對象。

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11月3日晚間,上交所制定《推動提高滬市上市公司質量三年行動計劃》也指出,深化“入口端”和“出口端”建設。深入推進科創板建設和註冊制改革,按照國務院金融委和證監會部署,推動全面實行股票發行註冊制,從源頭把好上市公司質量關。

一位接近交易所的投行人士表示,由於多數項目在審覈問詢環節就已清楚自身問題,因此較多情況下在與監管層的溝通下選擇了主動放棄,而“自發退出”趨勢也體現了監管層的市場化審覈特點。